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《上海市關于開展碳排放交易試點工作的實施意見》

中國項目可行性研究中心  2012-08-01  浏覽:

  各區、縣人民政府,市政府各委、辦、局,各有關單位:


  爲貫徹落實國家“十二五”規劃綱要中關于逐步建立國內碳排放交易市場的要求,推動運用市場機制以較低成本實現本市節能低碳發展目標,促進本市“創新驅動、轉型發展”,根據國務院印發的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》以及《國家發展改革委辦公廳關于開展碳排放權交易試點工作的通知》的要求,現就本市開展碳排放交易試點工作(以下簡稱“試點工作”)提出以下實施意見:


  一、指導思想和基本原則


  (一)指導思想


  建立政府指導下的市場化碳排放交易機制,引導企業實現較低成本的主動減排,推動本市碳排放強度的持續下降和節能低碳發展目標的實現,促進本市“碳服務”關聯産業的發展和專業人才隊伍、機構能力建設,爲本市進一步發展創新型碳金融市場、建設全國性碳排放交易市場和交易平台、推動“四個中心”建設進行探索和實踐。


  (二)基本原則


  一是政府指導,市場運作。加強政府對試點工作的總體部署和對試點中出現的新情況、新問題的統籌協調,充分發揮市場機制作用,有效降低區域減排成本。


  二是控制強度,相對減排。以降低碳排放強度爲目標,在推動企業轉型發展的基礎上,合理確定企業排放配額,促進企業碳減排目標的實現。


  三是聚焦重點,區別對待。以碳排放規模大、強度高或增長快的行業爲重點,對鼓勵行業與非鼓勵行業、現有企業和新增企業區別對待。


  二、主要目標


  建立本市重點碳排放企業碳排放報告和核查制度、企業碳排放配額分配制度,建立碳排放登記注冊、交易和監管等基礎支撐體系。到2015年,初步建成具有一定兼容性、開放性和示範效應的區域碳排放交易市場,爲碳排放交易的全面推行和全國碳交易市場的建設先試先行。


  三、主要安排


  (一)試點範圍


  本市行政區域內鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業行業2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量兩萬噸及以上(包括直接排放和間接排放,下同)的重點排放企業,以及航空、港口、機場、鐵路、商業、賓館、金融等非工業行業2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬噸及以上的重點排放企業,應當納入試點範圍(這些企業以下簡稱“試點企業”)。試點企業應按規定實行碳排放報告制度,獲得碳排放配額並進行管理,接受碳排放核查並按規定履行碳排放控制責任。


  目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一萬噸及以上的其他企業,在試點期間實行碳排放報告制度(這些企業以下簡稱“報告企業”),爲下一階段擴大試點範圍做好准備。


  試點期間,可根據實際情況,在本市重點用能和排放企業範圍內適當擴大試點範圍。


  (二)試點時間


  2013年至2015年。


  (三)交易參與方


  交易參與方以試點企業爲主,符合條件的其他主體也可參與交易。研究並適時引入投資機構參與交易。


  (四)交易標的


  以二氧化碳排放配額爲主,經國家或本市核證的基于項目的溫室氣體減排量爲補充。積極探索碳排放交易相關産品創新。


  (五)配額分配


  原則上,基于2009年-2011年試點企業二氧化碳排放水平,兼顧行業發展階段,適度考慮合理增長和企業先期節能減排行動,按各行業配額分配方法,一次性分配試點企業2013年-2015年各年度碳排放配額。對部分有條件的行業,按行業基准線法則進行配額分配。試點期間,碳排放初始配額實行免費發放。適時推行拍賣等有償方式。


  (六)登記注冊


  建立登記注冊系統,對碳排放配額的發放、持有、轉移、注銷等實行統一登記管理。


  (七)交易及履約


  碳排放配額交易在本市交易平台上進行。試點企業通過交易平台購買或出售持有的配額,並在每年度規定時間內,上繳與上一年度實際碳排放量相當的配額,履行碳排放控制責任。試點期間,試點企業碳排放配額不可預借,可跨年度儲存使用。


  (八)碳排放報告和第三方核查


  建立企業碳排放監測、報告和第三方核查制度。試點企業與報告企業應于規定時間內提交上一年度企業碳排放報告;第三方核查機構對試點企業提交的碳排放報告進行核查。


  (九)交易平台


  依托上海環境能源交易所,建立本市碳排放交易平台,建設交易系統,組織開展交易。


  (十)監督管理


  建立碳排放交易監管體系,明確監管責任,對交易參與方、第三方核查機構、交易平台等進行監督管理。


  四、主要任務


  (一)制定本市碳排放試點交易管理辦法。明確碳排放交易市場體系規則,規範、有效地推進各項試點工作。同時,開展相關地方立法前期研究。


  (二)確定企業名單。在本實施意見所確定的試點範圍基礎上,明確試點企業和報告企業名單,組織開展碳排放交易試點各項工作。


  (三)制定核算方法,科學核定企業碳排放。根據本市的實際情況,制定企業碳排放核算指南,並針對試點企業所屬行業特點,界定行業碳排放報告邊界和核算方法,開展企業碳排放初始盤查。


  (四)制定分配方法,開展配額分配。根據本市節能減排工作要求和碳強度下降目標,測算並確定試點企業碳排放控制目標。研究制定分行業配額分配方法,對試點企業進行配額分配。


  (五)建設登記注冊系統。建設登記注冊系統,對碳排放配額進行統一管理;明確登記注冊系統管理職責,加強系統的運行、維護、管理。


  (六)建設培育交易平台。研究制定交易相關各項規則,明確交易平台工作職責;建設交易系統,完善交易平台各項功能;支持交易平台做大做強,爲建設全國性交易平台做好准備。


  (七)培育市場,適度調控。政府可持有部分配額,用于市場調控,適度引入補充機制、退出機制等手段,促進減排成本合理下降,引導碳排放交易市場良性發展,促進相關金融、服務産業的形成。


  (八)構建碳排放交易基礎管理制度。建立企業年度碳排放報告制度,明確企業碳排放報告規則等;建立第三方核查制度,完善核查機構管理體系等;建立相關監管體系,加強對試點各參與方的監管。


  五、工作進度


  (一)2012年,完成各項試點前期准備工作和基礎支撐體系建設。包括科學設定試點碳排放總量控制目標,確定試點企業名單、配額分配方法和企業碳排放核算指南,完成試點企業碳排放初始盤查和配額分配;建立配額登記注冊系統和交易結算系統;制定和頒布相關試點規範性文件;明確監管措施和監管職責。


  (二)2013年-2015年,啓動並正式開展試點交易,維護並確保交易體系的正常運行。試點企業在本市交易平台上開展場內交易,政府相關管理部門加強對交易體系運行情況的適時跟蹤分析、評價和完善。


  2015年以後,對試點工作進行整體分析評估,根據國家統一部署推進碳排放交易工作。


  六、保障措施


  (一)加強組織領導。成立市碳排放交易試點工作領導小組,負責試點工作的總體指導和協調。由分管市領導任組長,市發展改革委、市經濟信息化委、市商務委、市財政局、市建設交通委、市國資委、市統計局、市旅遊局、市交通港口局、市質量技監局、市政府法制辦、市金融辦等部門相關負責人爲成員。


  領導小組下設辦公室,設在市發展改革委,具體負責試點工作推進落實,依托相關專業機構負責試點日常工作,落實各項試點任務。市發展改革委負責人擔任辦公室主任。


  組建本市碳排放交易專家委員會,邀請國內及本市低碳和應對氣候變化等領域及相關行業專家組成,提供專業指導、技術支持和決策咨詢。


  市發展改革委及各相關部門要加強協調,根據各自職責分工,做好試點相關工作(部門和單位具體分工附後)。


  (二)強化企業責任。試點企業要明確相關責任人,落實責任部門,配備相應人員,加強本企業碳排放相關的監測、計量、統計體系建設;主動、及時、真實提交本企業碳排放數據,配合做好企業盤查和核查等工作;遵守各項交易制度,積極參與交易試點,履行碳排放控制責任。報告企業要加強本企業碳排放報告基礎工作,按照企業碳排放報告制度要求履行報告義務。


  (三)研究建立相關激勵與約束機制。研究相關財政和金融等支持政策,制定相關行政、經濟、法律等措施,鼓勵試點企業和相關機構積極參與碳排放交易,規範交易參與方的交易活動,約束試點企業的碳排放行爲。


  (四)加大資金支持力度。安排市級財政資金,支持企業碳排放監測報告能力和開展碳排放交易相關能力建設,支持試點政策及制度研究、試點方案設計、開展碳排放初始盤查和第三方核查,支持建立溫室氣體排放統計監測體系,支持登記注冊系統、交易平台等基礎支撐體系的建設和運行。


  (五)加強能力建設。加強試點企業和相關機構的專業人才隊伍建設。組織開展培訓,全面提高試點企業碳排放監測報告和管理能力、第三方機構核查能力、交易平台運行能力和管理機構監管能力等。加強與國際國內相關機構的合作交流。支持碳排放交易相關機構的發展。


  (六)加強輿論宣傳。加強對試點工作重要意義和政策措施的宣傳,增強試點企業社會責任意識,爲本市開展試點工作營造良好的氛圍。


  上海市人民政府


  二○一二年七月三日